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大型工程技术风险控制要点

发布日期:2018,04,16 作者: 来源: 已浏览:336

 

 

为加强城市建设风险管理,提高对大型工程技术风险的管理水平,推动建立大型工程技术风险控制机制,住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》。

主编单位: 上海市建设工程安全质量监督总站

上海建科工程咨询有限公司

参编单位(按章节排序): 

           上海岩土工程勘察设计研究院有限公司

           华东建筑集团股份有限公司

           上海市隧道工程轨道交通设计研究院

           中国建筑第八工程局有限公司

           上海建工七建集团有限公司

           上海隧道工程股份有限公司

           上海市建设工程设计文件审查管理事务中心

           中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司

主要起草人:黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏  群、

            高承勇、朱晓泉、李冬梅、李  浩、崔晓强、尤雪春、

            朱雁飞、陆荣欣、朱  骏、唐  亮、陈  华、田惠文、

            梁昊庆、刘  爽、周翔宇、张  渝、李伟东、邵斐豪

 

 

 

 

 

 



 TOC o "1-3" h z u 1       总则.......................................................................................................................... PAGEREF _Toc504057583 h 1

2       术语.......................................................................................................................... PAGEREF _Toc504057584 h 2

3       基本规定................................................................................................................... PAGEREF _Toc504057585 h 4

3.1 风险管理范围..................................................................................................... PAGEREF _Toc504057586 h 4

3.2 风险管理目标..................................................................................................... PAGEREF _Toc504057587 h 4

3.3 风险管理阶段..................................................................................................... PAGEREF _Toc504057588 h 4

3.4 风险等级............................................................................................................ PAGEREF _Toc504057589 h 4

3.4.1 概率等级................................................................................................. PAGEREF _Toc504057590 h 4

3.4.2 损失等级................................................................................................. PAGEREF _Toc504057591 h 5

3.4.3 风险等级确定.......................................................................................... PAGEREF _Toc504057592 h 6

3.4.4 风险接受准则.......................................................................................... PAGEREF _Toc504057593 h 6

3.5 风险控制职责..................................................................................................... PAGEREF _Toc504057594 h 7

3.5.1 建设单位职责.......................................................................................... PAGEREF _Toc504057595 h 7

3.5.2 勘察单位职责.......................................................................................... PAGEREF _Toc504057596 h 8

3.5.3 设计单位职责.......................................................................................... PAGEREF _Toc504057597 h 8

3.5.4 施工单位职责.......................................................................................... PAGEREF _Toc504057598 h 8

3.5.5 监理单位职责.......................................................................................... PAGEREF _Toc504057599 h 8

4       风险控制方法............................................................................................................ PAGEREF _Toc504057600 h 9

4.1 风险识别与分析................................................................................................. PAGEREF _Toc504057601 h 9

4.1.1 风险识别与分析工作内容......................................................................... PAGEREF _Toc504057602 h 9

4.1.2 风险识别与分析工作流程....................................................................... PAGEREF _Toc504057603 h 10

4.1.3 风险识别与分析工作方法....................................................................... PAGEREF _Toc504057604 h 10

4.2 风险评估与预................................................................................................ PAGEREF _Toc504057605 h 11

4.2.1 风险评估与预控工作内容....................................................................... PAGEREF _Toc504057606 h 11

4.2.2 风险评估与预控工作流程....................................................................... PAGEREF _Toc504057607 h 11

4.2.3 风险评估与预控工作方法....................................................................... PAGEREF _Toc504057608 h 12

4.2.4 风险评估报告格式.................................................................................. PAGEREF _Toc504057609 h 13

4.3 风险跟踪与监测................................................................................................ PAGEREF _Toc504057610 h 13

4.3.1 风险跟踪与监测工作内容....................................................................... PAGEREF _Toc504057611 h 13

4.3.2 风险跟踪与监测工作流程....................................................................... PAGEREF _Toc504057612 h 14

4.3.3 风险跟踪与监测工作方法....................................................................... PAGEREF _Toc504057613 h 14

4.4 风险预警与应急................................................................................................ PAGEREF _Toc504057614 h 14

4.4.1 风险预警与应急工作内容....................................................................... PAGEREF _Toc504057615 h 15

4.4.2 风险预警与应急工作流程....................................................................... PAGEREF _Toc504057616 h 15

4.4.3 风险预警与应急工作方法....................................................................... PAGEREF _Toc504057617 h 16

5       勘察阶段的风险控制要点......................................................................................... PAGEREF _Toc504057618 h 17

5.1 建设场址.......................................................................................................... PAGEREF _Toc504057619 h 17

5.1.1 地质灾害风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057620 h 17

5.1.2 地震安全性风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057621 h 18

5.2 地基基础.......................................................................................................... PAGEREF _Toc504057622 h 18

5.2.1 地基强度不足和变形超限风险................................................................ PAGEREF _Toc504057623 h 18

5.2.2 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险................................................................ PAGEREF _Toc504057624 h 19

5.2.3 地下结构上浮风险.................................................................................. PAGEREF _Toc504057625 h 20

5.3 地铁隧道.......................................................................................................... PAGEREF _Toc504057626 h 21

5.3.1 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险...................................................... PAGEREF _Toc504057627 h 21

5.3.2 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险................................................................ PAGEREF _Toc504057628 h 21

5.3.3 盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险...................................................... PAGEREF _Toc504057629 h 22

5.3.4 矿山法施工隧道涌水塌方风险................................................................ PAGEREF _Toc504057630 h 22

6       设计阶段的风险控制要点......................................................................................... PAGEREF _Toc504057631 h 23

6.1 地基基础.......................................................................................................... PAGEREF _Toc504057632 h 23

6.1.1 基坑坍塌风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057633 h 23

6.1.2 坑底突涌风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057634 h 24

6.1.3 坑底隆起风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057635 h 24

6.1.4 基桩断裂风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057636 h 25

6.1.5 地下结构上浮和受浮力破坏风险............................................................. PAGEREF _Toc504057637 h 25

6.1.6 高切坡工程风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057638 h 26

6.1.7 高填方工程风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057639 h 28

6.2 大跨度结构....................................................................................................... PAGEREF _Toc504057640 h 29

6.2.1 大跨钢结构屋盖坍塌风险....................................................................... PAGEREF _Toc504057641 h 29

6.2.2 雨棚坍塌风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057642 h 30

6.3 超高层结构....................................................................................................... PAGEREF _Toc504057643 h 30

6.3.1 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险...................................................... PAGEREF _Toc504057644 h 30

6.3.2 结构大面积漏水风险.............................................................................. PAGEREF _Toc504057645 h 31

6.4 地铁隧道.......................................................................................................... PAGEREF _Toc504057646 h 31

6.4.1 盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险..................... PAGEREF _Toc504057647 h 31

6.4.2 盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险............................................... PAGEREF _Toc504057648 h 32

6.4.3 区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险........................................ PAGEREF _Toc504057649 h 32

6.4.4 联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险.................................... PAGEREF _Toc504057650 h 32

6.4.5 矿山法塌方事故风险.............................................................................. PAGEREF _Toc504057651 h 33

7       施工阶段的风险控制要点......................................................................................... PAGEREF _Toc504057652 h 34

7.1 地基基础.......................................................................................................... PAGEREF _Toc504057653 h 34

7.1.1 桩基断裂风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057654 h 34

7.1.2 高填方土基滑塌风险.............................................................................. PAGEREF _Toc504057655 h 34

7.1.3 高切坡失稳风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057656 h 35

7.1.4 深基坑边坡坍塌风险.............................................................................. PAGEREF _Toc504057657 h 35

7.1.5 坑底突涌风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057658 h 37

7.1.6 地下结构上浮风险.................................................................................. PAGEREF _Toc504057659 h 37

7.2 大跨度结构....................................................................................................... PAGEREF _Toc504057660 h 38

7.2.1 结构整体倾覆风险.................................................................................. PAGEREF _Toc504057661 h 38

7.2.2 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险...................................................... PAGEREF _Toc504057662 h 39

7.2.3 超长预应力张拉断裂风险....................................................................... PAGEREF _Toc504057663 h 39

7.2.4 大跨钢结构屋盖坍塌风险....................................................................... PAGEREF _Toc504057664 h 40

7.2.5 大跨钢结构屋面板被大风破坏风险......................................................... PAGEREF _Toc504057665 h 40

7.2.6 钢结构支撑架垮塌风险........................................................................... PAGEREF _Toc504057666 h 41

7.2.7 大跨度钢结构滑移(顶升)安装坍塌风险............................................... PAGEREF _Toc504057667 h 41

7.3 超高层结构....................................................................................................... PAGEREF _Toc504057668 h 43

7.3.1 核心筒模架系统垮塌与坠落风险............................................................. PAGEREF _Toc504057669 h 43

7.3.2 核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险........................................ PAGEREF _Toc504057670 h 47

7.3.3 超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险.................................................. PAGEREF _Toc504057671 h 49

7.3.4 施工期间火灾风险.................................................................................. PAGEREF _Toc504057672 h 52

7.4 盾构法隧道....................................................................................................... PAGEREF _Toc504057673 h 54

7.4.1 盾构始发/到达风险................................................................................ PAGEREF _Toc504057674 h 54

7.4.2 盾构机刀盘刀具出现故障风险................................................................ PAGEREF _Toc504057675 h 54

7.4.3 盾构开仓风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057676 h 55

7.4.4 盾构机吊装风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057677 h 55

7.4.5 盾构空推风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057678 h 56

7.4.6 盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险........................................ PAGEREF _Toc504057679 h 56

7.4.7 泥水排送系统故障风险........................................................................... PAGEREF _Toc504057680 h 57

7.4.8 在上软下硬地层中掘进中土体流失风险.................................................. PAGEREF _Toc504057681 h 57

7.4.9 盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险.................................................. PAGEREF _Toc504057682 h 58

7.4.10 管片安装机构出现故障风险.................................................................. PAGEREF _Toc504057683 h 58

7.4.11 敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险................................................ PAGEREF _Toc504057684 h 58

7.5 暗挖法隧道....................................................................................................... PAGEREF _Toc504057685 h 59

7.5.1 马头门开挖风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057686 h 59

7.5.2 多导洞施工扣拱开挖风险....................................................................... PAGEREF _Toc504057687 h 60

7.5.3 大断面临时支护拆除风险....................................................................... PAGEREF _Toc504057688 h 60

7.5.4 扩大段施工风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057689 h 60

7.5.5 仰挖施工风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057690 h 61

7.5.6 钻爆法开挖风险..................................................................................... PAGEREF _Toc504057691 h 61

7.5.7 穿越风险地质或复杂环境风险................................................................ PAGEREF _Toc504057692 h 61

7.5.8 塌方事故风险......................................................................................... PAGEREF _Toc504057693 h 61

7.5.9 涌水、涌砂事故风险.............................................................................. PAGEREF _Toc504057694 h 63

7.5.10 地下管线破坏事故风险......................................................................... PAGEREF _Toc504057695 h 63

附录风险评估报告格式............................................................................................. PAGEREF _Toc504057696 h 64

附录动态风险跟踪表................................................................................................ PAGEREF _Toc504057697 h 65

附录风险管理工作月报............................................................................................. PAGEREF _Toc504057698 h 67

附录风险管理总结报告格式...................................................................................... PAGEREF _Toc504057699 h 69

附录风险分析方法.................................................................................................... PAGEREF _Toc504057700 h 70

附录风险评估方法.................................................................................................... PAGEREF _Toc504057701 h 71

 


1      总则

1.0.1  为了指导我国大型工程建设技术风险的控制,有效减少风险事故的发生,降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响,保障工程建设和城市运行安全,特制定本控制要点。

1.0.2  本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目,主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。

1.0.3  本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导,工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他工程进行工程技术风险控制时,以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点。

1.0.4  大型工程技术风险控制除遵循本控制要点的管理内容外,还应符合现行国家、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定。

2      术语

2.0.1  技术风险

在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。

2.0.2  质量安全风险

在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形。

2.0.3  风险识别

在风险事故发生之前,运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。

2.0.4  风险评估

在风险事件发生之前,就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。

2.0.5  风险控制

制定风险处置措施及应急预案,实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。

2.0.6  勘察风险

指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险。

2.0.7  设计风险

指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。

2.0.8  施工风险

指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量安全风险。

2.0.9  风险因素

指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。

2.0.10  风险跟踪

指对风险的发展情况进行跟踪观察,督促风险规避措施的实施,同时及时发现和处理尚未辨识到风险。

2.0.11  风险监测

利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。

2.0.12  建设单位主导型的风险控制模式

指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织,各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。

3      基本规定

3.1 风险管理范围

本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围,包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。其中超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物,

大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。

3.2 风险管理目标

各类风险事件发生前,应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生,将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度;

各类风险事件发生后,应共同努力、通力协作,立即采取针对性的风险应急预案和措施,尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等,排除风险隐患。

3.3 风险管理阶段

风险管理阶段涉及工程建设全过程,本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段。

3.4 风险等级

风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级,当三者同时存在时,以较高的等级作为该风险事件的损失等级。

风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。

3.4.1 概率等级

风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。

 

3.3.1  风险事件发生概率描述及其等级

描述

等级

发生概率区间